중국의 이커머스 거대 기업인 Alibaba는 자사의 온라인 마켓플레이스를 통해 수만 건의 불법 제품 판매가 미국으로 유입되는 것을 방지하지 못했음을 인정하고, 미 법무부(DOJ)와 6억 달러를 지급하며 기소 유예 합의(non-prosecution agreement)를 체결하기로 합의했습니다.

DOJ는 수요일, Alibaba Group Holding Ltd.와 미국의 결제 처리 업체인 AUS Merchant Services가 Alibaba.com 및 AliExpress.com을 통해 상인들이 불법 의약품, 통제 물질, 규제 화학 물질 및 알약 제조 장비를 판매하고 수입하는 것을 차단하지 못했다는 혐의를 해결하기 위해 총 6억 달러를 지급할 것이라고 발표했습니다.

합의의 일환으로, Alibaba는 2016년 1월부터 2024년 12월 사이에 미국 수입과 관련된 약 80,000건의 불법 제품 판매가 연방 식품·의약품·화장품법(Federal Food, Drug and Cosmetic Act) 및 기타 연방 법률을 위반했다고 인정했습니다.

회사는 해당 거래들이 2억 달러 이상의 총 상품 가치(gross merchandise value)를 창출했음을 인정했습니다.

법원 문서에 따르면, 회사는 특정 송금 데이터를 거래 모니터링 시스템에 완전히 통합하지 못해 일부 고위험 거래를 놓쳤습니다. 최소한 한 가지 사례에서는, AUS가 판매자를 조사하고 보고한 후에도 한 상인이 미국 구매자들에게 금지된 제품을 계속 판매했습니다.

DOJ는 연방 조사관들이 미국 수입이 불법인 의약품 및 의약품 위조 장비에 대해 40건 이상의 위장 구매(undercover purchases)를 실시했다고 언급했습니다.

이전 명칭이 Alipay U.S.였던 AUS Merchant Services 또한 자사의 자금 세탁 방지(anti-money laundering) 준수 프로그램의 미비점을 인정했습니다.

법원 문서에 따르면, 회사는 특정 송금 데이터를 거래 모니터링 시스템에 완전히 통합하지 못해 일부 고위험 거래를 놓쳤습니다. 최소한 한 가지 사례에서는, AUS가 판매자를 조사하고 보고한 후에도 한 상인이 미국 구매자들에게 금지된 제품을 계속 판매했습니다.

"미국에 기반을 두든 해외에 기반을 두든, 온라인 마켓플레이스 (online marketplaces)를 운영하는 기업들은 악의적인 행위자들이 자신들의 플랫폼을 악용하는 것을 방지하기 위해 적절한 보호 조치 (safeguards)를 시행해야 합니다,"라고 Brett A. Shumate 법무차관보 (Assistant Attorney General)는 성명을 통해 밝혔습니다. "만약 기업들이 이를 이행하지 못한다면, 법무부 (Department)는 그들에게 책임을 물을 것입니다."

Alibaba는 법무부 (Justice Department)의 조사에 전적으로 협조했다고 밝혔으며, 자사의 이커머스 (e-commerce) 플랫폼에서 제3자 판매자 (third-party merchants)가 판매하는 제품을 관리하는 준법 감시 (compliance) 조치를 강화하기로 합의했습니다.