Orion은 인공지능 관리 시스템 (AI Management System)에 대한 국제 표준인 ISO/IEC 42001 인증을 획득했다고 발표했습니다. 이로써 Orion은 자산 관리 기술 (advisor technology) 분야에서 이 인증을 획득한 두 번째 제공업체가 되었습니다. CEO Dan Zitting에 따르면, 리스크 및 올인원 플랫폼 제공업체인 Nitrogen은 지난 3월에 이 엄격한 과정을 완료했다고 발표한 바 있습니다.

독립적인 제3자 심사(third-party audit)를 거쳐 수여된 이번 인증은 각 회사의 AI 관리 시스템 (AI Management System)(Orion의 경우 Denali, Nitrogen의 경우 Nucleus)의 핵심 측면을 검증했습니다.

Orion의 경우, Orion의 워크플로 (workflows) 전반에 내장된 Denali AI 인텔리전스 레이어 (intelligence layer)에 초점을 맞추었습니다. Orion의 최고 경영자 (CEO) Natalie Wolfsen과 Orion Advisor Technology의 사장 Reed Colley는 이번 성과를 통해 회사가 Microsoft, AWS, Google Cloud, Anthropic을 포함하여 전 세계적으로 약 100~150개에 불과한 인증 보유 조직 중 하나가 되었다고 밝혔습니다.

Wolfsen은 "자산 관리사 (Advisors)들은 고객 업무에 도입하는 AI를 신뢰할 수 있어야 하며, 그 신뢰는 획득되어야 하는 것입니다"라고 말했습니다. "ISO 42001 인증은 Orion이 AI를 사용하는 방식에 대한 올바른 정책을 보유하고 있으며, 협력하는 AI 제공업체를 검증하는 엄격한 프로세스와 AI가 생성하는 결과물이 높은 품질 표준을 충족하도록 보장하는 통제 장치를 갖추고 있다는 독립적인 검증입니다. 또한 우리는 이 모든 과정을 책임감 있게, 그리고 법률 및 규제의 범위 내에서 수행하고 있습니다."

ISO 42001은 조직이 리스크 평가 (risk assessment), 투명성 (transparency), 데이터 거버넌스 (data governance), 제3자 AI 제공업체에 대한 감독 (oversight of third-party AI providers), 그리고 인간의 감독 (human oversight)을 포함하여 AI의 생애주기 (lifecycle) 전반에 걸쳐 AI를 거버넌스 (govern)하는 방식을 구축, 유지 및 지속적으로 개선하는 방법에 대한 요구 사항을 설정합니다.

이번 인증은 자산 관리사들의 AI 수요가 가속화되는 가운데 이루어졌습니다.

2026 WealthStack 연구(Wealth Management의 연구 부서인 WMIQ의 결과물)의 조사 결과에 따르면, 응답자의 16%가 이미 운영 환경(production environments)에 에이전트(agents)를 배치했으며, 62%는 에이전트형 AI (agentic AI)와 어느 정도 수준의 참여를 하고 있다고 보고했습니다. 응답자의 87%가 어떤 종류의 AI 도구를 사용 중이거나 파일럿(piloting) 중이라고 보고하고, 74%의 응답자가 AI를 향후 5년 동안 가장 영향력 있는 기술 트렌드로 선택했다는 점을 고려할 때, 이 기술에 대한 관심은 다른 어떤 기술보다 훨씬 앞서 있습니다. 2026년 4월에 완료된 이 연구는 RIA 및 독립 브로커/딜러(independent broker/dealers)를 포함한 다양한 기업의 응답자 377명을 대상으로 한 설문 조사를 기반으로 하며, SS&C Black Diamond 및 Docupace와의 파트너십을 통해 수행되었습니다.