미국 법무부(U.S. Department of Justice)는 독일 자동차 제조사인 Volkswagen의 Rivian과의 합작 투자(joint venture)와 관련된 내부자 거래(insider-trading) 계획 혐의로 Volkswagen 엔지니어 2명을 증권 사기(securities fraud) 혐의로 기소했습니다.

금요일 뉴욕 남부 연방 지방 검찰(U.S. District Attorney for the Southern District of New York)에 의해 공개된 기소장에 따르면, Michael Stamp와 Marcus Plank는 기밀 내부 정보를 사용하여 30만 달러 이상의 수익을 올린 혐의를 받고 있습니다. Stamp와 Plank는 전기차(EV) 제조사인 Rivian과 Volkswagen이 내부적으로 "Project Climb"이라는 코드명을 가진 합작 투자를 계획하고 있다는 사실을 알게 된 후, 양사가 공식 발표를 하기 전에 Rivian의 주식과 옵션을 매수했다고 알려졌습니다.

Rivian과 Volkswagen은 2024년 6월 25일, 전기차 아키텍처(architecture) 및 소프트웨어 개발에 집중할 합작 투자 계획을 발표했습니다. Volkswagen은 처음에 Rivian에 50억 달러를 투자하기로 약정했으며, 이 자본은 양사가 특정 마일스톤(milestones)을 달성함에 따라 단계적으로 투입될 예정입니다. 이후 합작 투자 규모는 58억 달러로 확대되었으며, 현재 Volkswagen은 Rivian의 최대 주주입니다.

Rivian의 주가는 6월의 초기 발표 이후 23% 상승했습니다. 기소장에 상세히 기술된 바에 따르면, Stamp와 Plank는 이후 Rivian 포지션을 매도했으며, Stamp는 약 25만 달러의 이익을, Plank는 약 5만 달러의 이익을, 그리고 Plank의 가까운 가족 구성원은 약 1만 2천 달러의 이익을 거둔 것으로 알려졌습니다.

Jay Clayton 미국 검사는 금요일 성명을 통해 다음과 같이 말했습니다:

Michael Stamp와 Marcus Plank가 고용주의 기밀 정보 (confidential information)를 악용하여 30만 달러 이상의 불법 이익을 얻은 혐의를 받고 있습니다. 사람들이 개인적인 재정적 이득을 위해 기밀 정보를 오용할 때, 이는 우리 시장이 공정하고 효율적으로 작동할 수 있게 하는 원칙을 훼손합니다. 내부자 거래 (insider trading)는 뉴욕 시민들이 강력한 처벌을 원하는 범죄입니다. 그 영향은 금융 시스템 전반에 파급되어 일반 투자자들에게 피해를 주고 대중의 신뢰를 떨어뜨립니다. 오늘 발표된 기소 내용은 우리 검찰청과 법 집행 파트너들이 시장의 무결성 (integrity)을 보호하고, 법을 위반하기로 선택한 이들에게 책임을 묻겠다는 의지를 강조합니다.

수사관들은 두 엔지니어가 자신들의 행위가 불법임을 인지하고 있었다고 주장합니다. 기소장에 따르면, 합작 투자 (joint venture)가 발표되기 8일 전, Stamp는 "공소시효 내부자 거래 (statute of limitations insider trading)"를 검색했으며, Plank의 가까운 가족 구성원은 독일어로 "내부자 거래는 어떻게 기소되는가?"를 검색했습니다.

둘 다 산호세 (San Jose)에 거주하는 이들은 금요일에 체포되었으며, 캘리포니아 북부 연방 지방 법원에 출두할 예정입니다. 이 사건은 미국 연방 지방 판사 Katherine Polk Failla에게 배정되었습니다. Stamp와 Plank는 연방 증권 사기 (federal securities fraud) 혐의로 유죄 판결을 받을 경우 최대 25년의 징역형에 처해질 수 있습니다.