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중국 증권감독관리위원회(CSRC)가 라이선스 없이 본토 내 영업을 지속한 Tiger Brokers, Futu, Longbridge를 조사하며 행정 처분을 예고했습니다. 이로 인해 관련 기업들의 주가가 급락하는 등 규제 리스크가 현실화되었습니다.
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원문 바로가기방금 터진 소식이라 아직 영어 뉴스가 없어서 중국 웹사이트에서 번역했습니다.
중국의 최고 증권 감독 기관이 중국 본토 내 불법 운영 혐의로 Tiger Brokers, Futu Securities, 그리고 Longbridge Securities의 국내 및 해외 부문에 대한 공식 조사를 시작했습니다. 규제 당국은 이미 해당 기업들에 대해 행정 처분 사전 통지를 발행했습니다.
중국 증권감독관리위원회 (CSRC)에 따르면, 이 플랫폼들은 브로커리지 (brokerage) 및 마진 거래 (margin trading)를 위한 필수 승인이나 라이선스 없이 중국 본토에서 증권을 마케팅하고, 거래를 처리하며, 이익을 챙겼습니다. 규제 당국은 이것이 해당 국가 증권법 제120조를 직접적으로 위반하는 것이라고 밝혔습니다.
CSRC는 대상 기업들이 최종 결정이 내려지기 전까지 스스로를 방어하거나, 성명을 발표하거나, 공식 청문회를 요청할 수 있는 법적 권리가 여전히 있음을 언급했습니다. 그들의 주장이 충분히 검토된 후에 확정적인 처벌이 내려질 예정입니다.
증권법, 증권투자기금법, 그리고 선물 및 파생상품법의 관련 조항에 따라, CSRC는 해당 기업들의 모든 불법 수익을 몰수하고 막대한 벌금을 부과할 계획입니다.
이는 국경 간 온라인 브로커들에 대한 베이징의 지속적인 단속 과정에서 발생한 최신 격상 사례입니다. 지난 2022년 말, 규제 당국은 Futu 및 Tiger와 같은 플랫폼들에 중국 본토 내 신규 고객 가입을 중단하라고 명령한 바 있습니다. 공식적인 처벌 단계로 넘어간 것은 집행이 더욱 강화되고 있음을 의미합니다.