전 Citi 임원, Trump 관련 컴플라이언스(Compliance) 우려 제기 후 해고되었다고 주장 — FT 보도

Jack Queen 및 Tatiana Bautzer 작성

6월 16일 (Reuters) - 전 Citigroup 임원이 소송을 통해, 은행 측이 도널드 Trump 미국 대통령을 고객으로 유치하려는 Citi의 노력과 관련하여 규제 및 컴플라이언스 (Compliance) 리스크를 식별했다는 이유로 보복성 해고를 했다고 주장했습니다. 이는 화요일 Financial Times의 보도에 따른 것입니다.

월요일 브루클린 연방법원에 제출된 소장은 상당 부분 편집(redacted)되었으나, 해당 전직 임원이 잠재적 고객 유치를 위한 내부 프로세스에 대해 우려를 제기한 직후 해고되었다는 주장을 포함하고 있습니다. Financial Times는 분쟁에 정통한 관계자들을 인용하여 해당 고객이 Trump라고 보도했습니다.

Reuters는 해당 보도를 즉각 확인하지 못했습니다. 백악관은 논평 요청에 즉각 응답하지 않았습니다.

Citigroup는 이러한 주장을 부인하며 성명을 통해 해당 소송이 "전혀 근거가 없다(absolutely zero merit)"고 밝혔습니다.

Citigroup는 화요일 법적 서류를 통해 해당 전직 임원이 익명으로 소송을 진행하기 위한 법적 요건을 충족하지 못했다고 말했습니다.

Jane Doe라는 가명으로 제기된 이번 소송은, 해당 전직 임원이 "연방 증권법을 위반하고 주주를 오도한다고 믿는 컴플라이언스 (Compliance) 리스크"를 지적한 후, "가짜(sham)" 인사 조사를 대상으로 삼아 해고되었다고 주장했습니다.

전직 임원은 Citi의 리스크 관리 (Risk management), 자금 세탁 방지 (Anti-money laundering), 평판 리스크 (Reputational risk) 및 데이터 컴플라이언스 (Data compliance)에 대한 내부 통제의 결함을 식별했다고 밝혔습니다.

편집된 섹션에서 소송 내용은, Citi가 지난해 이른바 '번호부 계좌(numbered account)'를 개설할지 여부를 검토하던 중 전직 임원이 일부 우려 사항을 제기했다고 밝혔습니다. 이 계좌는 대부분의 직원에게 익명으로 유지되어 모니터링이 어려울 수 있는 계좌입니다. Financial Times 보도에 따르면 이 계좌는 Trump를 위한 것이었습니다.

(Bengaluru의 Pritam Biswas, New York의 Jack Queen 및 Tatiana Bautzer 보도; Bill Berkrot 편집)