CFA Institute의 전 고위 경영진이 협회를 사기 친 혐의에 대해 유죄를 인정함에 따라 최대 9년의 징역형을 살게 되었습니다.

Michael Collins는 2016년 CFA Institute에 처음 합류하여, 2022년 퇴사하기 전 최고 마케팅 책임자 (CMO)를 역임했습니다. 하지만 그는 지난 4월 중죄 절도 (grand larceny) 혐의에 대해 유죄를 인정하면서 이제 교도소로 향하게 되었습니다.

Manhattan District Attorney Alvin L. Bragg Jr.에 따르면, Collins는 CFA Institute에서 약 500만 달러를, 그리고 그가 근무했던 교육 기술 (education technology) 기업에서 약 100만 달러를 횡령했습니다 (Bloomberg는 해당 기업이 교육 출판 기업인 Pearson Plc의 자회사인 Boundless Learning이라고 보도했습니다).

Bragg는 유죄 인정 당시 "Michael Collins는 개인적 이득을 위해 이 기업들을 이용했습니다"라고 말했습니다. "그는 수백만 달러를 가로채 사치품과 해외 여행을 포함한 호화로운 구매를 했습니다."

검찰청에 따르면, Collins는 Quattro Quadrat와 Regiondrivers라는 두 개의 가짜 마케팅 컨설팅 회사를 설립하고 관리함으로써 두 회사 모두에서 동일한 수법을 사용했습니다.

Collins는 두 회사를 설립하고, 이들이 합법적인 것처럼 보이게 하기 위해 여러 개의 이메일 주소, 전화번호, 웹사이트 및 은행 계좌를 구축했습니다. 이러한 위장 회사(front companies)를 마련한 후, Collins는 Quattro Quadrati와 Regiondrivers를 마케팅 업체 및 컨설턴트로 "고용"하는 동시에, 해당 회사들이 (허위로) 수행한 업무에 대한 송장 (invoices)을 제출했습니다.

Bragg 검찰청에 따르면, Collins는 두 회사를 위해 가짜 사장과 직원들을 만들어냈고 그 이름으로 이메일 계정을 등록했으며, 심지어 이 가공의 직원들과 서신을 주고받는 데까지 나아갔습니다 (그 후 그는 이러한 "대화"를 CFA Institute 직원들에게 전달했습니다).

총합하여, 그는 CFA Institute에 약 144건의 허위 송장을 제출했습니다 (Pearson에는 5건 제출). 이 사기 수법을 진행하는 동안, Collins는 가짜 회사를 설립하는 데 이용한 서비스 업체에 자신의 신원이 회사를 조사하는 누구로부터도 "보호되거나 가려질 수" 있는지 문의하기도 했습니다.

Collins는 가짜 회사들의 은행 계좌에서 자신의 개인 계좌로 자금을 이체한 후, 그 돈을 경영진 클럽 멤버십, 명품 브랜드, 고급 식사 및 여행(항공권 150매 포함)에 사용했습니다. 그는 또한 Quattro Quadrati 계좌에서 직접 인출한 자금을 사용하여 보석 상점에서 15만 달러 상당의 약혼반지를 구매하는 데에도 사용했습니다.

Collins의 사기 행위는 그가 CFA Institute를 떠나 Pearson으로 옮기기 전까지는 발각되지 않았으나, 결국 체포되었으며 이번 주 뉴욕주 대법원(New York State Supreme Court) 판사에 의해 징역 3년에서 9년의 실형을 선고받았습니다.