미 연방 검찰이 억만장자 Mark Walter가 지배하는 두 보험사의 잠재적 재무 부정 의혹을 조사하고 있으며, 이와 별개로 Guggenheim Partners에 대한 조사도 진행 중입니다.

익명을 요구한 소식통을 인용하여 Bloomberg는 Walter의 Delaware Life Insurance와 Clear Spring Life and Annuity가 지난 2월 대배심 소환장(grand jury subpoenas)을 받았다고 보도했습니다.

6월 26일 자 제출 서류에서 해당 기업들은 맨해튼의 연방 검찰이 수십억 달러 규모의 사모 신용 (private credit) 보유 자산이 Walter의 비즈니스 제국 내 다른 부문과 연결되어 있다는 사실을 공개하지 않은 점에 대해 의문을 제기했다고 밝혔습니다.

해당 기업들은 이번 형사 조사가 미국 증권거래위원회 (SEC)의 별도 검토와 병행하여 진행되고 있다고 언급했습니다.

올해 발행된 소환장은 3,620억 달러를 관리하는 Guggenheim의 자산 운용 부문에 대해 지난해 실시된 일련의 조사에 이은 것입니다.

해당 초기 조사는 부분적으로 회사가 외부 당사자들에게 매출 수치와 관련하여 행한 진술에 초점을 맞추었습니다.

Guggenheim 조사에 대한 현재 상황은 아직 불분명합니다.

이와 별도로, FBI는 지난 9월 최소 한 차례의 압수수색 영장을 집행하여 모바일 기기를 압수했습니다. 이 압수가 광범위한 조사 중 어느 부분과 연결되어 있는지는 아직 밝혀지지 않았습니다.

Walter의 사업적 관심사는 Los Angeles Dodgers, Los Angeles Lakers, 그리고 영국의 Chelsea Football Club의 소유 지분에 걸쳐 있습니다.

Delaware Life와 Clear Spring을 모두 소유한 Group 1001은 조사관들에게 전적으로 협조하고 있다고 밝혔으며, 재무 상태는 건전하게 유지되고 있다고 주장했습니다.

3월 기준으로 Delaware Life는 690억 달러의 자산을 보고했으며, Clear Spring은 160억 달러를 보유하고 있었습니다.

이번 조사의 핵심은 두 보험사가 특정 사모 신용 (private credit) 투자를 특수관계인 거래 (related-party transactions)로 적절히 분류했는지 여부입니다.

소환장 발부 이후, 두 회사 모두 내부 조사를 시작했으며 보고 오류를 발견했습니다. 이는 이전에 공개된 것보다 Walter가 통제하는 다른 실체들과 더 깊은 재무적 관계가 있음을 드러내는 공시로 이어졌습니다.

특히 Delaware Life는 이전에 보고된 것 외에 계열 실체와 연결된 160억 달러 규모의 추가적인 신용 (private credit) 자산을 공시했습니다.

공시 자료에는 Delaware Life와 Clear Spring이 현재 조사를 받고 있는 신용 (private credit) 투자를 정확히 언제 처음 시작했는지는 명시되어 있지 않으나, 해당 보유 자산은 2년 이상 전부터 유지되어 온 것으로 알려져 있습니다.

"US prosecutors examine LA Dodgers owner Mark Walter-linked insurers – report"는 GlobalData 소유 브랜드인 Life Insurance International에 의해 처음 작성 및 게시되었습니다.