Nate Raymond 작성

보스턴, 7월 7일 (Reuters) - 한 AI 스타트업의 설립자이자 최고경영자(CEO)가 대형 로펌의 변호사들이 자신들의 고용주가 자문 중인 합병 정보를 트레이더들에게 흘린 대규모 계획에 참여한 혐의에 대해 지난해 비밀리에 유죄를 인정했습니다.

월요일에 공개된 법원 기록에 따르면, 아부다비 기반의 AppliedAI를 설립한 전 Goldman Sachs 은행가 Arya Bolurfrushan은 장기간 지속된 내부자 거래 (insider trading) 계획에 참여한 혐의로 기소된 수십 명의 다른 사람들에 대한 사건을 구축하던 보스턴 연방 검사들과 합의한 후, 2025년 6월에 유죄를 인정했습니다.

해당 인물들에는 Nicolo Nourafchan이 포함되어 있으며, 그는 지난 5월 검찰이 진행 중인 합병에 관한 기밀 정보로 이익을 취하려 한 혐의로 자신과 다른 29명을 기소하기 전까지 Sidley Austin, Latham & Watkins, 그리고 Goodwin Procter 로펌에서 근무했습니다.

Bolurfrushan은 증권 사기 (securities fraud) 공모 혐의에 대해 유죄를 인정했으며, 이에 따라 검찰은 그에게 징역 2년과 해당 계획을 통해 얻은 954,496달러를 몰수할 것을 선고하도록 권고하기로 합의했습니다.

그의 변호사인 Gibson, Dunn & Crutcher 소속 Jordan Estes는 논평을 거부했습니다.

검찰이 기소를 발표하기 전 몇 년 동안 비밀 절차를 통해 다른 9명도 유죄를 인정했습니다.

검찰은 Bolurfrushan이 Nourafchan과 그의 파트너인 개인 상해 전문 변호사 Robert Yadgarov로부터 거래 이익의 일부를 대가로 전달받은 팁을 이용해 거래했다고 밝혔습니다.

미국 증권거래위원회 (SEC)에 따르면, Bolurfrushan은 Nourafchan의 가족 중 한 명을 통해 두 변호사를 만났으며, 2023년 두바이에 머무는 동안 이 계획에 영입되었습니다. SEC는 월요일 관련 소송에서 Bolurfrushan에 대한 민사 청구를 해결했습니다.

Nourafchan과 Yadgarov는 지난달 증권 사기 및 기타 혐의에 대해 무죄를 주장했으며 재판을 기다리고 있습니다.

검찰과 SEC(증권거래위원회)에 따르면, Nourafchan은 Goodwin Procter의 어소시에이트(associate)로 근무하던 중인 2023년 9월, 자신이 담당하지 않던 거래인 Goodwin의 고객사인 Orchard Therapeutics를 Kyowa Kirin Co Ltd.가 인수할 계획에 관한 전자 문서를 열람했습니다.

당국은 Nourafchan이 Bolurfrushan에게 예상되는 합병 정보를 흘렸고, 이를 통해 Bolurfrushan이 Orchard 증권을 매수할 수 있게 했다고 밝혔습니다. SEC는 그가 95만 달러의 거래 이익을 얻었으며, Nourafchan과 Yadgarov에게 약 6만 달러를 전달했다고 말했습니다.

기소장에 따르면, Bolurfrushan은 2024년 중반에도 투자 회사인 Sixth Street가 보험사 Enstar를 51억 달러에 인수할 계획이라는 제보를 바탕으로 내부자 거래(insider trading)를 다시 저질렀습니다.

(보스턴에서 Nate Raymond 보도; David Bario 및 David Gaffen 편집)