미 법무부(Justice Department)는 일련의 펌프 앤 덤프(pump-and-dump) 사기 사건의 여파로 1,950만 달러 이상의 자산을 몰수하고 있습니다. 한 사례에서는 범죄자들이 유출된 금융 자산 관리사(financial advisor)의 계정 정보를 사용하여 주가를 조작했습니다.

이 사기 행위에는 Nasdaq에 상장된 홍콩 기반의 두 회사인 CTRL Group Limited와 Dreamland Limited가 연루되었습니다.

남부 지역 검찰청(Southern District)의 Jay Clayton 검사에 따르면, 이 사기 행위는 "주가를 조작하고 미국 투자자들을 착취하려는 아시아 기반의 소형주 외국 발행사(small-cap foreign issuers)"에 의해 주도되었으며, "우리 금융 시스템을 신뢰하는 이들에게 심각한 위험을 초래한다"고 밝혔습니다.

Clayton 검사는 "투자자들은 거래량이 적은 외국 발행사와 거래할 때 주의를 기울여야 합니다. 이러한 기업들은 조작에 특히 취약할 수 있으며, 투자자들을 상당하고 종종 숨겨진 위험에 노출시킬 수 있기 때문입니다"라고 말했습니다.

법원 문서에 따르면, Dreamland은 홍콩 기반의 이벤트 관리 기업으로 운영되는 것처럼 가장하면서 케이맨 제도(Cayman Islands)에 설립되었습니다. 이 회사는 2025년 7월 23일 티커 TDIC로 Nasdaq에서 거래를 시작했습니다.

그러나 올해 5월 13일과 14일, 이 회사의 주가는 해당 기업 자체의 요인보다는 "숏 스퀴즈(short squeeze, 주식을 공매도한 결과로 주가가 급등하는 현상)"라고 홍보하는 소셜 미디어 캠페인 때문인 것으로 추정되는 급등으로 인해 10배 이상 뛰어올랐습니다.

1월부터 5월까지 이 주식은 주당 0.57달러에서 2.36달러 사이에서 거래되었으며, 일일 거래량은 약 260만 주였습니다. 5월 13일, 주가는 주당 최고 30달러까지 치솟았으며 약 1억 900만 주가 거래되었습니다. 14일 말에는 가격이 다시 0.80달러로 떨어졌습니다.

주가가 급등하자, 익명의 미국 증권사가 금융산업규제기구(Financial Industry Regulatory Authority)에 연락했습니다. 해당 증권사는 자사의 거래 회사를 이용하는 제3자 금융 자산 관리사의 계정 정보가 유출되어 8개의 고객 계정에 접근할 수 있게 되었으며, 공격자가 그중 3개 계정에 성공적으로 접속했다고 주장했습니다.

사기꾼들은 Dreamland 주식 1,361,488주를 약 2,290만 달러(주당 평균 가격 16.81달러)에 매수하려고 시도한 것으로 알려졌습니다. 해당 증권사는 거래를 취소했으나, 누군가가 무단 거래를 통해 주가를 조작하려 한다고 의심했습니다.

이러한 상황이 발생함과 동시에, 케이맨 제도에 설립된 홍콩 기반 투자 펀드라고 주장하는 한 증권 계좌가 TDIC 주식 약 1,486,841주를 매도하여 약 1,769만 달러의 수익을 챙긴 것으로 알려졌습니다 (해당 계좌는 이전에 Dreamland로부터 TDIC 주식을 직접 매수했었습니다). 지난달, 미국 법무부(DOJ)는 해당 증권 계좌에서 약 840만 달러를 압수했습니다.